3月9日,山西省地质勘查局开展合规管理业务能力提升班,我所李艳红律师受邀作主题讲座之“企业合规的理论与实务”。
企业合规是一种以合规风险防控为导向的公司治理体系,有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会,有助于企业行稳致远。李艳红律师首先结合相关法律法规及政策性文件等介绍了企业合规的产生与发展,帮助大家深入了解企业合规的背景及由来。
何为企业合规,它具有哪些实践价值?李艳红律师抽丝剥茧,从“合规”到“企业合规”,再至“企业合规管理”,层层深入,详细讲解了企业合规等关键性概念以及行政监管激励机制、刑法激励机制、反国际组织制裁合规机制、企业合规不起诉后行刑衔接等企业合规激励机制。此外,李艳红律师分别从促使企业承担社会责任、保障企业可持续发展、政府对企业的有效监管等多个维度分析了企业合规管理的实践价值。
针对企业合规体系构建,李艳红律师重点对“怎么干”进行剖析,对建设企业合规组织、建立企业合规制度、培育企业合规文化等措施进行详细的步骤分解,帮助大家掌握构建企业合规体系的要领。
***后,李艳红律师就“合规不起诉第三方实务”话题与大家进行交流。结合实务经验和专业理论,李艳红律师分享了企业合规不起诉适用对象和条件、合规计划制定要点、合规不起诉第三方实务流程等内容,并将涉案企业合规不起诉制度的几点思考与大家进行探讨,其中包括合规尽职免责给企业带来的红利、涉案企业合规不起诉中企业与关联人员刑事责任能否分离、正确认识认罪认罚与涉案企业合规不起诉的关系等。
为帮助企业建立合规管理体系、提高合规管理水平、规避相关风险,我所顺应时势组建合规管理研究团队,发挥专业实力、开展系列工作。深入钻研,扎实理论,编写《资源型企业合规管理指引》,受聘参与起草《中小企业合规管理体系有效性评价》;多方研讨,借力赋能,开展“涉案企业合规不起诉适用范围和第三方职能实现”研讨会、“资源型企业合规管理”研讨会、“矿山企业安全合规体系建设”研讨会等专业交流活动;发挥力量,服务合规,目前已为多家企业提供了合规管理专项法律服务;结合企业所需,为企业开展了数场极具针对性、实用性、专业性的专题讲座,为企业强化合规管理注入中吕力量。