2023年是合规管理深化年，继2022年中央企业合规管理强化年、国有企业改革三年行动收官之年后，国资委于今年初召开了“中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议”，聚焦“完善运行机制、抓好重点合规领域、推进以案促管、信息化建设”等关键词，对企业深化合规管理提出了更高要求。同时，在今年发布的《山西省国资委2023 年法治工作要点》中，山西省国资委也将“加快合规管理体系建设、切实防范合规风险”作为2023年的法治工作重点。
为了助力山西省国有企业的合规体系建设，2023年8月5日，由山西省国有企业法律顾问协会主办、中吕律师事务所承办的国有企业合规体系建设实务研讨会如期召开。研讨会邀请了多名专家就国有企业合规体系建设的重点、难点、合规体系落地的实务问题进行研究讨论和分享。
活动采用线上线下相结合的方式进行。来自山西焦煤集团有限责任公司、晋能控股集团有限公司、潞安化工集团有限公司、山西国际能源集团有限公司、华远国际陆港集团有限公司、太原煤气化公司、山西建设投资集团有限公司等几十家单位的千余名实务工作者参加了本次会议。
活动由我所合伙人、管委会主任吴强律师主持
山西省国有企业法律顾问协会秘书长刘安民首先代表山西省国有企业法律顾问协会对研讨会顺利召开表示祝贺，对出席的嘉宾表示感谢。其次，刘安民秘书长指出，加强企业合规管理，是深入贯彻落实习近平法治思想和******依法治国战略的必然要求，是加强内控体系建设和适应外部“强监管”要求的有力举措，也是提升企业核心竞争力，推动企业高质量发展的有效手段。***后，刘安民秘书长对中吕律师事务所多年来在能源资源型企业中的法律服务工作表示了肯定，并对中吕律师事务所为本次活动的精心筹划和努力付出表示了感谢。
高能集锦
演讲嘉宾：
王熠楠，国电电力发展股份有限公司企管法律部合规处处长。具有国家企业法律顾问、国家企业管理咨询师、中国企业评价协会及国家质检总局企业合规师职业资格，国资委重点课题《国有企业依法合规经营重点领域问题研究》重要参与人、国资委子课题《合规管理有效性评价机制与指标体系研究》负责人，曾主持开展过多个部级、集团级合规建设、管控体系建设等方面的课题研究。
演讲主题：国电电力公司合规管理体系建设实践与探索
王熠楠处长在分享中首先从外部因素和内部因素两方面对合规管理体系建设实践背景进行了解读。根据国电电力公司合规管理体系建设实践做法，王熠楠处长从构建合规管理体系、健全合规组织体系、完备合规制度体系分享了如何夯实合规管理之基，从稳健合规运行机制、培育特色合规文化、强化合规监督问责的角度分享了如何构筑合规管理之路，从驱动合规管理创新、传续合规管理赞誉分享如何收获合规管理之果。此外，王熠楠处长也向参会人员介绍了由国电电力公司牵头研究国资委研究中心开展的“国有企业依法合规经营重点领域问题研究”的子课题《国有企业合规管理有效性评价机制与指标体系研究》的相关内容，以期为大家提供启发。
发言嘉宾：
李劲，中吕律师事务所党政法律事务部部长，山西省律师协会宪法与行政法专业委员会副主任。担任山西省人民政府国有资产监督管理委员会、山西省卫生健康委员会、国家矿山安全监察局山西局等机关事业单位常年法律顾问。
发言主题：矿山企业安全合规的义务识别与管理重点
李劲律师围绕矿山企业进行安全合规管理的现实意义、义务识别与管理重点以及如何落实安全合规管理措施三方面，对矿山企业安全合规问题进行了讲解。在矿山企业安全合规管理现实意义方面，李劲律师通过梳理矿山安全生产事故相关统计数据、矿山安全生产领域面临的重大行政、刑事法律责任，使参会人员对于矿山安全合规的现实意义有了直观深入的感受。在义务识别与管理重点方面，李劲律师提出：矿山企业安全生产事故中暴露出的问题就是安全合规重点需要识别管控的风险。他以实际发生的事故案例为切入点，就矿山企业在安全生产责任制度建设、安全生产管理行为等方面常见多发风险进行了深入讲解。***后，李劲律师从多个角度对矿山企业落实安全合规管理措施提出了相关建议。
发言嘉宾：
王慧娟，中吕律师事务所税务法律事务部部长，山西省律师协会财税法专业委员会委员、山西股权交易中心专家库专家、山西省财政厅PPP项目咨询评审专家。
发言主题：国有企业税务合规专项指引实务分享
王慧娟律师首先为大家梳理了企业合规建设的相关法律法规。结合典型案例，王慧娟律师为大家介绍了合规管理包括金融机构、上市公司、国有企业等在内的义务主体。随后，王慧娟律师重点从税务部门/岗位设置，合同涉税条款合规、改制、重组专项业务的税务合规，内部关联交易业务的税务风险，取得增值税发票合规等方面详细讲解了国有企业税务合规的重要关注点。
演讲嘉宾：
潘剑平，太原检察院第四检察部主任、四级高级检察官、第四届全国******公诉人。
演讲主题：涉案企业合规改革的探索与实践
潘剑平主任首先介绍了涉案企业合规改革的内涵、背景和意义，以及检察机关开展涉案企业合规工作的检察实践，并就企业开展刑事合规的岗位风险点的三大角度和大家进行了交流。其中，潘剑平主任着重分享了检察机关开展涉案企业合规改革的做法以及企业应如何开展合规建设。通过介绍涉案企业合规改革总体情况和涉案企业合规改革配套制度总体情况等，帮助大家进一步明确认知企业适用范围、涉企犯罪案件适用条件、涉企犯罪案件不适用企业合规的情形。围绕涉案企业合规第三方监督评估机制，对涉案企业合规建设、评估和审查进行解读。而就企业应如何开展合规建设，潘剑平主任从专业角度出发，为企业提出了开展刑事合规重点是人的合规、开展刑事合规需要明悉的岗位合规风险、开展刑事合规应当着力于岗位职责制度的再造三个重点方向，为企业合规体系建设提供了思路。
演讲嘉宾：
李钦宝，青岛中世合规研究院执行院长，山东众成清泰律师事务所副主任、高级合伙人，青岛区域合规业务中心负责人，中华全国律师协会企业合规法律专业委员会委员，青岛市律师协会合规专委会副主任。
演讲主题：企业合规管理前沿热点与操作实务
什么是“合规”？企业为什么要建合规管理体系？李钦宝律师从多个层面对上述两个问题进行剖析，并结合相关数据和案例对涉案企业合规整改制度进行解读。针对现有的重要合规文件，李钦宝律师主要为大家讲解了《中央企业合规管理办法》的内容。随后，李钦宝律师重点从国企合规管理体系建设管理体系评估、合规管理制度搭建、完善合规管理机制、合规管理有效性评估四个阶段对国有企业合规体系建设步骤进行分享。***后，李钦宝律师围绕国际标准化组织正式发布ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，从其重要意义、概况、主要内容、主要变化等维度进行了深入浅出的解读。
发言嘉宾：
李艳红，中吕律师事务所主任，中华全国律师协会环境、资源与能源法专业委员会副主任，山西省律师协会业务创新与指导委员会主任，中国矿业大学硕士生校外导师，山西大学硕士生校外导师，中国法学会律师法学研究会特邀研究员。
发言主题：企业环保合规体系建设的理论与实务
李艳红律师从“五个重大关系”、中央及省内的合规管理规定、政府环境监管工作新动态、环保常态化监管现状4个层面指明了目前企业进行环保合规体系建设的必要性，重点分享了企业应当如何树立构建环保合规体系的系统性思维，还介绍了实务过程中企业在建设项目环评、排污许可管理、固废及危废处置、污染源自动监控4个方面应注意的合规要点。
发言嘉宾：
李海斌，中吕律师事务所刑事法律事务部部长，山西省律师协会刑事专业委员会委员，山西省法学会刑法学研究会会员，******人民法院死刑复核援助律师，晋城市涉案企业合规第三方监督评估机制入库专业人员。
发言主题：国有企业刑事合规风险观察
中吕律师事务所刑事法律事务部部长李海斌律师首先介绍了合规与刑事合规的基本含义及相互关系，并以国有企业为例就刑事合规实践中存在的认识误区和我国刑法规范中所体现出的刑事合规意义及价值进行了分析，***后，李海斌律师重点分享了国有企业经营过程中常见的刑事合规风险类型及识别方式。
本次国有企业合规建设研讨会，为
国有企业的合规建设提供了交流和分享的平台，也为国有企业的合规管理实践提出了新的思路和路径。目前，我国国有企业各领域的合规要求不断提升，规范企业合规经营已成为国有企业管理的重要议题。通过本次研讨会，各发言嘉宾分享了国有企业合规建设的经验和做法，并与参会单位深入探讨了国有企业合规体系建设、合规工作管理及合规实践的难点和重点，加强了国有企业间的信息交流和合作，加速了国有企业合规建设的步伐。中吕律师也将充分发挥自身力量和优势，持续强化国有企业合规法律服务，赋能国企高质量发展，为法治经济和社会治理贡献力量。
为帮助企业建立合规管理体系、提高合规管理水平、规避相关风险，中吕律师事务所顺应时势组建合规管理研究团队，发挥专业实力、开展系列工作，为保障企业行稳致远保驾护航。
中吕律师开展“涉案企业合规不起诉适用范围和第三方职能实现”“资源型企业合规管理”“矿山企业安全合规体系建设”等系列研讨会，多领域交流，*********探讨，学术观点与实务经验的碰撞，为探索企业合规建设带来深入思考；编写《资源型企业合规管理指引》，从合规义务、风险识别、合规审查、风险防范等方面对企业在安全、环保、税务领域的专项合规管理体系进行******梳理、系统整理，形成了企业合规管理领域的专业法律服务产品；深入企业开展极具针对性、实用性、专业性的专题讲座，为企业强化合规管理提供思路和方法；受聘参与起草由中国中小企业协会企业合规研究院牵头的《中小企业合规评价认证标准》，帮助全国范围内的中小企业构建有效的合规管理体系；积极参加涉案企业合规第三方监督评估机制建设，就我省建立涉案企业合规第三方监督评估机制实施意见建言献策。同时，多名律师入选太原市、晋城市涉案企业合规第三方机制专业人员名单，在部分案件中积极履职企业合规案件第三方监管人角色，获得检察机关的充分认可。
