2020年12月，国家发改委等五部门出台了《关于清理规范城镇供水供电供气供暖行业收费促进行业高质量发展的意见》，旨在清理具有自然垄断性质企业的不合理收费。今天，我们主要讨论关于转供电违规收费的识别，以及维权途径。 一、什么是转供电行为 《供电营业规则》第14条规定，用户不得自行转供电。在公用供电设施尚未到达的地区，供电企业征得该地区有供电能力的直供用户同意，可采用委托方式向其附近的用户转供电力，但不得委托重要的国防军工用户转供电。 换言之，转供电是指电网企业无法直接供电到终端用户，需由其他主体转供的行为。一个简单的判断标准，如果终端用户的电费不是直接交给供电公司，而是交给转供电主体，那就是转供电了。 二、常见的转供电行为有哪些 转供电主体包括商业综合体、产业园区、写字楼产权人及其委托的物业服务企业、经营管理单位等。他们拥有配电设施产权，以自主经营的方式对终端用户供电、收取电费。 以国家市场监督管理局披露的信息为例，北京西铁营万达广场商业管理有限公司以每千瓦时1.50元的定额电价标准向商业综合体内步行街商户收取电费，以每千瓦时1.35元的定额电价标准向写字楼商户收取电费。广州王府井百货大楼按每千瓦时1.70元收取电费,深圳会展中心有限责任公司按每千瓦时1.10-1.80元收取电费，上海豫园商城百货公司按每千瓦时1.30-1.60元收取电费，上海世纪联华超市（南汇）按每千瓦时1.30元收取电费, 南京新街口百货按每千瓦时0.98元收取电费。可见，转供电违规收费多发生在商业综合体和写字楼。 山西省转供电违规收费的现实情况比较复杂，问题点多面广，特别是转供电违法加价问题在省内部门地区、部分行业不同程度存在。尤其是部分商业综合体和物业公司，部分小产权房地产项目无法实现一户一表，物业公司在转供电的环节违规收费的现象较为严重。 三、转供电违规收费的处罚 《电力法》第66条规定，“违反本法第44条规定，在电费中加收其他费用的，由物价行政主管部门给予警告，责令返还违法收取的费用，可以并处违法收取费用五倍以下的罚款”。《中华人民共和国价格法》第39条、《价格违法行为行政处罚规定》第9条规定：责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处5万元以上50万元以下的罚款，情节较重的处50万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 例如，北京首都机场动力能源有限公司2018年4月至11月向一般工商业户收取电费，实际加收费用40811120.14元。国家市场监督管理总局在听取该公司陈述申辩后，给予警告，并处以违法所得40811120.14元的0.2倍罚款计8162224.03元。 四、转供电违规收费维权途径 省发改委、省住建厅、省市场监督管理局《关于进一步清理规范转供电环节收费行为有关事项的通知》规定了转供电企业收费的电价标准。 峰谷分时电表终端用户，转供电主体应按照《山西电网峰谷分时销售电价表》对应电压等级电度电价标准，向终端用户收取电费。不具备峰谷分时电表计量的终端用户，按照与电网企业当月结算的平均电价加合理损耗向终端用户向终端用户收取电费，即：终端用户电价=平均电价/（1-损耗率）。需要注意的是，此处损耗率******不得超过10%。 按照上述规定，如果转供电企业违反规定，额外向终端用户收取费用，依据《电力法》第66条规定，在电费中加收其他费用的，由物价行政主管部门给予警告，责令返还违法收取的费用。终端用户可以向市场监督管理部门反映转供电违规收费的情况，市场监督管理部门调查属实后向终端用户返还加收费用。 综上，在《政府工作报告》提出一般工商业平均电价降低的年度目标的大背景和后疫情时代，为企业降低用电成本，保护各类市场主体，打击各类利用垄断地位违规收费的行为，是未来一段时期内市场监管部门发力的主要方向，确保国家派发给工商业企业的“红包”可以直达企业。

金融产品体系的优化是金融供给侧结构性改革的重要一环。近年来，资产证券化市场活跃，2020年发行标准化资产证券化产品28749.27亿元，同比增长23%；年末存量51862.60亿元，同比增长24%，资产证券化产品发行量整体保持连续增长趋势。 一、资产证券化业务的界定 资产证券化是指银行业等金融机构、企业、政府等非金融机构作为发起机构，将特定资产或资产组合委托或转让给资产管理机构，资产管理机构以资产支持证券的形式向投资者发行受益证券，以该资产产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。一般具有资产支持性、结构性、表外融资的特征。 二、资产证券化产品的种类 根据参与主体和基础资产的不同，我国当前的资产证券化业务分为四类，******种是信贷资产证券化业务；第二种是企业资产证券化业务；第三种是资产支持票据业务；第四种是保险项目资产支持计划。相应的，我国当前资产证券化产品也分为四类（图一）。 图一：资产证券化产品分类 根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局制定了《标准化债权类资产认定规则》的规定，将债权类资产划分为标准化债权类资产（图二）与非标准化债权类资产（图三），基于资产的划分标准，资产证券化产品可又分为标准化资产证券化产品与非标准化资产证券化产品。 图二：标准化债权类资产 图三：非标准化债权类资产 中央国债登记结算有限责任公司、东方金诚国际信用评估有限公司编写《资产证券化发展报告》将标准化资产证券化产品进行了更为具体的划分（图四）。 图四：标准化资产证券化产品分类

随着供给侧改革的逐步深入，以及环保政策的日渐趋严，包括煤炭、钢铁、焦化等产能过剩行业的关停并转已经成为常态，而在此过程中，“产能指标”这一基于行业政策所具有特定功能性的产物，不论是在关停企业资产处置，还是新项目立项核准方面都十分重要。但与此同时，由于“产能指标”的取得、流转更多是由行业政策进行规范，而没有法律、行政法规层面的相关规定为依据，这导致目前对其财产属性的认识存在争议，并进而在交易、担保、执行等各个环节引发问题。 一、焦化企业的产能指标是否属于财产范围 焦化企业的产能是由政府确定的企业的焦化工业生产量，简单来讲即是焦化企业当年所被允许的******生产能力，在当前焦化行业供应过剩，产能总量控制的情况下，按照《山西省焦化行业打好污染防治攻坚战推动转型升级实施方案》《山西省焦化行业打好污染防治攻坚战推动转型升级实施方案》等相关政策规定，新建和改扩建焦化项目原则上都要强化焦化项目进园入区要求，发挥规划环评的调控和约束作用，选址必须在依法设立、焦化产业定位明确、环保基础设施齐全的产业园区内布设，同时要严格执行《山西省焦化企业产能置换管理办法》规定的产能置换实施办法。目前，在山西区域范围内，所指的可以置换的有效产能为晋政发 [2005]13 号《关于对全省焦化项目实施分类处置的通知》中明确保留或通过完善相关手续可予以保留的焦化产能，区分情况可以******按照 100% 置换至新建或改扩建项目中，并在环评审批前须取得焦化行业行政主管部门出具的合法有效的产能置换文件。 根据上述政策规定可以看出，焦化企业的产能作为政府对企业生产能力的一种许可，带有行政属性，其内涵与采矿许可证相类似，但其又显然不属于具体的物或物权的范围，那么其是否具有财产属性或者本身即为一种企业财产。对于何为财产，我国现行法律并没有给出一个明确的定义，在《民法典》总则部分也仅是通过分散的条文对需要保护的财产进行了列举，一般认为财产包括物、知识产权、有价证券、其他投资性权益、数据及网络虚拟财产、到期债权等具有一定价值且可以进行交易的物或者权益。 焦化产能对于焦化企业来讲，一方面其限定了企业的生产规模，直接影响企业的经营收入，另一方面，在实施行业总量控制的现实情况下，产能更是行业准入的重要条件，因此在公开市场上，焦化产能显然具有可量化的经济价值，并可以通过评估进行价值的确认。作为财产除了可以货币量化价值外，更重要的是还应当可以交易，在《山西省焦化企业产能置换管理办法》《吕梁市焦化产能置换及项目备案管理办法》等地方非规范性文件中，均明确规定焦化企业拥有的合法有效焦化产能，可以市场交易从一个企业转移到另一个企业，且法律或者行政法规也没有关于禁止焦化产能交易的规定。 因此，现在普遍认为焦化产能属于一般法律意义上的财产范围，这也是解决其转让、担保、执行各环节问题的前提。 二、焦化产能指标交易中的有关问题 （一）交易程序的特别之处 如前述，焦化产能兼具行政和财产双重属性，其流转的程序也需要严格按照有权机关制定的规范开展。以吕梁市为例，在吕梁市范围内进行焦化产能置换交易的，应当由受让方企业所在县（市、区）经信局审核后向市经信委上报企业有关资料及申请确认文件，市经信委复核后还需要通过指定网站对被置换产能的有效性和股权的真实性及新建项目的合规性进行公示，公示期满无异议的，方可以出具确认函，并抄送省工信厅和出让方企业所在县（市、区）经信局。 在履行必要的审批程序外，就国有企业进行焦化产能交易是否需按照国有资产转让程序开展，也是目前比较存有争议的一个问题。根据《企业国有资产交易监督管理办法》第四十八条的规定，国有企业一定金额以上的生产设备、房产、在建工程以及土地使用权、债权、知识产权等资产对外转让的，应当在产权交易机构公开进行。根据该规定我们认为国有企业的焦化产能作为国有资产，显然应当在指定的产权交易机构公开进行，但在具体操作时是否必须严格遵守产权交易的流程，特别是公告期限，这值得探讨。按照《企业国有资产交易监督管理办法》的规定，转让100 万元以上国有资产的，信息公告期限不得少于 20 个工作日，但由于焦化产能以及煤炭产能的置换往往受政府批复的***后期限限制，客观上更要求其交易的时效性。 我们认为一方面国有企业在进行焦化产能转让时，应当充分考虑审批及交易的相关期限要求，提前安排，如确实因客观原因需要缩短公告期限的，也应及时向国资监管部门说明情况，并取得相应批复；另一方面，针对焦化产能等短期有价资产，国资监管部门也建议考虑其资产形态的特殊性，出台具体的交易管理办法。 （二）对转让标的及受让方的限制条件 按照《山西省焦化企业产能置换管理办法》的规定，可以进行置换交易的焦化产能，应属于按照晋政发[2005]13 号《关于对全省焦化项目实施分类处置的通知》中明确保留或通过完善相关手续可予以保留的焦化产能。具体在进行产能交易时，可能存在两种情况，一是拟转让产能的企业已经关闭，并通过有关部门验收；二是拟转让产能的企业仍处于正常生产状态，对于******种情形各地的政策均比较明确，一般认为可以进行产能指标的交易，但对于尚未通过关闭验收的焦化企业产能能否进行交易、如何交易各地规定不同，具体做法也不相同。考虑到焦化产能的交易的结果是产能的置换，而非新增，即产能转化为指标并由新的主体取得，应当以原焦化产能的消灭为前提，我们认为在企业生产设施尚未通过关停验收前，焦化产能尚未具体化，并不具备单独交易的条件，此时如进行交易的，其标的应是企业包括将来关闭可能获得产能的全部资产。 同样对于焦化产能的受让方，目前各地均通过相关政策进行了不同程度的限制，以吕梁为例，可以受让吕梁地区焦化产能的企业除应符合国家、山西省政府的有关要求外，还必须具备以下特殊条件：属于吕梁地区内的焦化兼并重组的主体企业及主体企业所属企业，同时新置换产能加原有产能达 200 万吨以上。概括而言，出于地方环境保护和产能容量的控制，各地均倾向于要求交易的产能用于本地区，对跨区域的交易持否定态度，这客观上给焦化产能作为财产的市场化流动和价值体现造成了一定障碍。抛开上述做法是否存在限制竞争的争议，作为拟开展跨区域焦化产能或焦化企业并购的投资人，应当特别注意地方政策对产能受让方的特殊限制条件，避免投资风险。 三、焦化产能作为担保物的可行性 焦化产能作为一种具有可交易性、有价性的新型的财产，从法律逻辑上当然可以成为担保财产，但是由于法律规定的不明确，其担保登记的形式、登记机关、实现担保物权的效果目前仍处于实践探索的阶段。在中冶天工集团有限公司、山西东义煤电铝集团有限公司执行异议之诉一案中，******人民法院对有关问题作出了创造性的回应。 （一）焦化产能担保的形式 ******人民法院在本院认为部分对焦化产能的担保形式做了阐述：“现行法律和行政法规对以焦化产能作担保的性质和登记部门没有明确规定。《民法典》第三百九十五条虽然将权利抵押的范围限定于抵押人依法有权处分的国有土地使用权等 , 但第七项规定了“法律、行政法规未禁止抵押的其他财产”的兜底性条款。考虑到焦化产能本身带有的行政属性和不可转移占有的特点，我们认为将成为担保财产的“焦化产能”，参照矿业权对待办理抵押登记并不存在法律阻碍。 （二）焦化产能的抵押登记机构 对于焦化产能的抵押登记机构，目前并没有明确的法律规定。从逻辑上，一般应由焦化产能的核定机关进行涉及权利限制、流转的登记，这才能起到抵押应有的公示和对抗第三人的作用。但由于目前缺乏法律、法规的上位法依据，经信管理部门尚未开展焦化产能作为行政确认性质的抵押登记，实践中存在向公证部门办理公证登记的做法。 根据《中华人民共和国担保法》第四十三条的规定，当事人以其他财产抵押的，可以自愿办理抵押物登记，当事人办理抵押物登记的，登记部门为抵押人所在地的公证部门。司法部《公证机构办理抵押登记办法》第三条规定：《中华人民共和国担保法》第四十三条规定的“其他财产”包括其他除《中华人民共和国担保法》第三十七条和第四十二条规定之外的财产。因此，将焦化产能向公证部门进行抵押登记在现行法律下也可以找到相应依据，在中冶天工集团有限公司、山西东义煤电铝集团有限公司执行异议之诉一案中，******人民法院也认可了公证登记的法律效力，但在说理上似乎仍留有可供探讨之处，******人民法院认为“曜鑫公司为东义公司提供反担保在公证机关办理了抵押登记 , 并将抵押登记情况函告了山西省经济和信息化委员会 , 具有公示效力”，即除了公证登记之外，将登记情况函告山西省经济和信息化委员会也是法院认可其抵押登记并具有公示效力的原因。 因此，在对于焦化产能、煤炭产能这种新型担保财产进行抵押时，可以考虑在当地的公证部门办理，同时及时将抵押登记情况告知经信管理部门。但需要注意的是《民法典》施行之后，对于原《担保法》四十三条的规定并未保留，能否向公证机关办理抵押登记，目前看仍有争议，建议相关部门尽快出台法律、法规，明确抵押登记机关为经信管理部门，并定期公示，以发挥抵押登记的作用。 四、焦化产能作为执行、拍卖标的中的问题 经数据检索，各级法院对焦化产能进行司法拍卖为数众多，但客观上拍卖成功的不多，其主要有两方面的原因，一是各地政策对焦化产能受让方的限制过多，且拍卖结果需要当地经信管理部门的确认，这导致竞买人对交易成功后无法办理转移手续的担忧；另一方面，对于那些尚未关闭的焦化企业的产能，能否单独拍卖目前也存在问题。 如法院查封的或企业抵押的仅是企业的焦化产能，而不包括其他企业资产，在企业仍正常生产的情况下，直接拍卖焦化产能直接将导致企业的非正常死亡，并带来诸多的连锁问题，但如果不能单独拍卖，又客观存在抵押人怠于履行焦化企业关闭行为，导致抵押权难以实现的现实后果。《吕梁市焦化产能置换及项目备案管理办法》规定“法院查封的焦化产能处置，对已建成投产的焦化项目，产能和资产要整体拍卖不能分割处置；对已淘汰的焦化产能及已置换未利用的焦化产能可通过拍卖程序依法处置”。资产和产能的整体处置似乎是解决这一问题的办法，但同样会带来新的问题，如是否过分保护了抵押权人或申请执行人的权益。 综上，焦化产能、煤炭产能以及煤炭洗选产能，作为一种新的财产权利，其在流转过程中既要考虑其行政许可属性带来的行政管理限制，也要充分发挥其作为财产的流通、担保功能，对在此过程中相关发的法律规制亟待实践探索的基础上加以完善。

行政执法是行政机关履行公共管理职能、使法律规定从条文落实到经济社会活动方方面面的重要途径；行政执法规范化也是衡量行政机关依法行政的重要标尺。多年来，如何不断规范行政执法行为、推动行政机关依法行政并充分保障行政相对人合法权益已成为一个老生长谈的话题。为进一步从源头上建章立制规范行政执法，解决行政执法不严格、不规范、不透明等问题，党中央、国务院从制度设计上对******推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度（以下称“三项制度”）作出了具体部署。2019 年，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于******推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》（国办发〔2018〕118 号），对三项制度的建立及执行作出了明确规定。 就三项制度对行政执法活动提出的具体要求，笔者结合多年为行政机关提供法律服务过程中的所见所感，就行政机关在行政执法过程中应重点关注的问题进行分析，以期对行政机关依法行政及行政相对人依法维权有所裨益。 一、“三项制度”对规范行政执法提出的重点要求 为了从源头上规范行政执法，国办发〔2018〕118号文从行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度方面分别对行政执法活动提出了明确要求。 （一）行政执法公示制度 为了充分保障行政相对人和社会公众对行政执法活动的知情权、参与权、表达权、监督权，制度要求行政执法机关在事前、事中、事后三个阶段予以公开。其中，事前公开包括公开执法依据、执法流程等；事中公开包括出示执法身份、出具执法文书、告知当事人执法事由依据及权利义务等；事后公开包括在做出执法决定后公布执法机关、执法对象、执法类别、执法结论等信息。 （二）执法全过程记录制度 行政执法全过程记录是指行政执法机关要通过文字、音像等记录形式，对行政执法的启动、************、审核决定、送达执行等全部过程进行记录，并******系统归档保存，做到执法全过程留痕和可回溯管理，主要涉及文字记录、音像记录、记录归档等要求。其中，文字记录主要涉及执法用语规范和执法文书制作，做到文字记录合法规范、客观******、及时准确；音像记录主要涉及通过照相机、录音机、摄像机、执法记录仪、视频监控等记录设备，实时对行政执法过程进行记录，利用音像记录直观有力的特点，在完善行政执法证据支撑的同时，监督规范行政执法行为；同时，还应当完善记录归档工作，通过加强执法案卷管理，确保行政执法行为有据可查。 （三）重大执法决定法制审核制度 作为确保重大执法决定合法有效的关键环节，制度规定“行政执法机关作出重大执法决定前，要严格进行法制审核，未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。” 同时，制度明确要求各行政执法机关明确具体负责本单位重大执法决定法制审核的工作机构，确保法制审核工作有机构承担、有专人负责，同时还要充分发挥法律顾问、公职律师在法制审核工作中的作用；在审核范围方面，制度规定“凡涉及重大公共利益，可能造成重大社会影响或引发社会风险，直接关系行政相对人或第三人重大权益，经过听证程序作出行政执法决定，以及案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的，都要进行法制审核”，并要求各级行政执法机关均应制定重大执法决定法制审核目录清单；在审核内容方面，主要包括执法主体、执法程序、事实认定、法律适用等内容。 二、行政执法实践中常见的法律问题 通过了解“三项制度”内容可知，行政机关对行政执法行为在事实认定、法律适用、执法程序等方面均需要重点关注从而，避免出现合法性风险。笔者在实际参与行政机关行政执法案卷评查、重大行政执法行为合法性论证、行政复议与行政诉讼案件中，经常遇到行政执法文书不规范、行政执法行为证据不充分、************不符合法定程序、法律适用不准确、行政执法程序缺失等问题，亟需通过“三项制度”予以完善。在此简要列举几例供大家参考。 （一）执法文书制作不规范 在参与行政机关执法案卷评查过程中，笔者往往能够发现行政执法文书制作不规范的问题。例如：《行政处罚告知书》在告知行政相对人陈述申辩、听证期限时，有的期限为自然日，有的则为工作日；在制作************笔录时，被调查人没有就笔录逐页签字捺指印进行确认。上述问题在行政相对人没有提出异议时往往不会引起关注，但一旦提出异议，则容易引发行政行为事实依据不充分、程序不合法等一系列问题，给行政机关带来法律风险。 （二）行政执法证据薄弱、种类单一 在行政机关进行行政执法工作中，通常需要搜集大量、******的证据证明行政相对人是否存在违法行为。但实践中，往往存在执法证据种类单一、证据薄弱的问题，例如：认定行政相对人（企业）违法情形的证据仅为企业相关人员的************笔录，缺少物证、视听资料等其他相关证据佐证；甚至在一起企业特种作业人员无证上岗行政处罚案件中，行政机关仅对企业负责人进行************，但未对无证上岗人员进行************。基于上述情况，存在行政相对人主张行政执法事实认定不清、证据不足的风险较大。 （三）************违反法定程序导致行政执法行为被司法判定事实认定不清而撤销 行政机关在行政执法************活动中是否严格遵守法定程序，将对其所取证据是否合法、能否作为行政执法依据产生重大影响。在笔者代理某企业经办的一起环保行政处罚案件中，就出现了被告某环保部门用于认定某企业违法排污的关键证据“检测报告”因调查取样时不符合法定程序而被人民法院认定行政处罚证据不足并予以撤销。在该案中，环保部门认定某企业超标排污的关键证据是其抽取水样进行化验后得出的检测报告，但我方认为其抽取水样的程序不符合相关 国家标准规定的程序，由此得出的检测结果也是不准确的。该案经过行政复议、行政诉讼，***终人民法院以此认定环保部门作出的行政处罚行为事实认定不清、证据不足并判决予以撤销。由此可知，行政机关在行政执法************时，必须严守法定程序，避免因************程序违法而影响到行政执法事实认定及行政行为合法性。 （四）行政执法法律适用不准确 行政执法在调查、取证并查明案件事实后，即进入适用法律做出处理的阶段。但在实践中，存在行政机关在行政执法过程中法律适用错误的问题，甚至出现“为了罚款而罚款”等情况。例如：法律规定为“逾期未整改的，处以罚款”“拒不改正的，吊销许可证”，但部分行政机关在行政相对人尚未出现“逾期未整改”“拒不改正”情形的情况下，直接进行罚款、吊销许可证，出现了明显的法律适用错误，直接影响到行政行为的合法性。 （五）行政执法程序缺失问题 程序正义与实体正义均是保障行政相对人合法权益的重要方面，也是衡量行政行为是否合法的重要因素。长期以来，行政机关在行政执法过程中重实体轻程序的现象屡见不鲜。例如：行政机关在对行政相对人作出“吊销许可证”这一重大行政处罚事项时，未依法告知行政相对人听证权利，甚至未作出行政处罚告知书和行政处罚决定书，而是以下发“通知”的形式作出了行政处罚。如果行政相对人对此不服而提起行政复议或行政诉讼，则此类严重违反法定程序的行政执法行为将面临被撤销的法律风险。 三、“三项制度”的推行可以有效减少行政执法合法性问题的发生，有助于进一步规范行政执法、保障行政相对人合法权益 通过上述行政执法问题我们可以发现，行政执法行为出现合法性问题均是行政执法机关在行政执法************、法律适用、执法程序等方面出现漏洞所致。行政执法前期存在的漏洞将成为行政执法行为的固有法律风险，很难在执法行为完成后再予以弥补。因此，“三项制度”尤其是法制审核制度的执行，将从执法源头对执法行为予以规范，降低行政执法前期出现漏洞的可能性，避免后期出现复议诉讼法律问题时难以补救。 因此，笔者建议行政执法机关制定规范的行政执法“三项制度”并在实际执法过程中严格执行，尤其是加强执法人员的法律培训，从内部增强和借助“外脑”两方面入手，加强法制审核力量配备，从源头上确保行政执法行为的合法性，在进一步推进行政执法规范化的同时，切实保障行政相对人的合法权益。

污染环境罪是《刑法》第三百三十八条规定的犯罪，该罪客观方面表现为行为人违反国家规定，排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他有害物质，严重污染环境的行为。实践当中，如何理解该罪中的处置行为，不仅关系到被告人罪与非罪，更对被告人此罪与彼罪、罪轻与罪重具有重要影响。 一、“处置行为”的法律规定 （一）“处置行为”环境法律规定 关于处置行为相关环境立法和规章均已有明确界定。《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（以下简称“《固体废物污染环境防治法》”）第88条第6项规定，“处置，是指将固体废物焚烧和用其他改变固体废物的物理、化学、生物特性的方法，达到减少已产生的固体废物数量、缩小固体废物体积、减少或者******其危险成份的活动，或者将固体废物***终置于符合环境保护规定要求的填埋场的活动”；《危险废物经营许可证管理办法》第 31 条第（四）项规定，“处置，是指危险废物经营单位将危险废物焚烧、煅烧、熔融、烧结、裂解、中和、******、蒸馏、萃取、沉淀、过滤、拆解以及用其他改变危险废物物理、化学、生物特性的方法，达到减少危险废物数量、缩小危险废物体积、减少或者******其危险成分的活动，或者将危险废物***终置于符合环境保护规定要求的场所或者设施并不再回取的活动”。上述规定在对处置行为的界定表述上虽有差异，但从处置行为的目的看，都定位于如何使危险废物减量化、无害化，即环境行政法规之处置行为系指危险废物合法减量化、无害化的处置。 （二）“处置行为”的刑事法律规定 1. 刑法规定 依照《刑法》第三百三十八条“违反国家规定，排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他有害物质”之规定，污染环境之处置行为系包括除排放、倾倒以外的各种处理行为，该行为与“排放”“倾倒”行为于刑法规定层面系相互独立之行为。 2. 司法解释规定 两高《办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》（以下简称“《司法解释》”）下的“处置”是一个相对较为广义的“处置”。即解释中规定的“处置”行为不仅包含非法“排放”“倾倒”行为，还涵盖了无证收集、贮存、利用、处置危险废物的经营活动。该《司法解释》第 1 条共 4 次使用了“处置”的概念，其中，第 1 项“在饮用水水源一级保护区、自然保护区核心区排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质的”、第 4 项“排放、倾倒、处置含镍、铜、锌、银、钒、锰、钴的污染物，超过国家或者地方污染物排放标准十倍以上的”之规定均系对处置地点或范围之明确。第 2 项“非法排放、倾倒、处置危险废物三吨以上的”之规定系对污染环境罪之立案追诉标准之明确。仅第 5 项“通过暗管、渗井、渗坑、裂隙、溶洞、灌注等逃避监管的方式排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质的”之规定系对“非法处置”客观行为模式之列举式规定。除此之外，因刑法规定之污染环境罪仅“排放”“倾倒”“处置”三种客观表现方式，而司法解释第 6 条“无危险废物经营许可证从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动，严重污染环境的，按照污染环境罪定罪处罚”、第 7 条“明知他人无危险废物经营许可证，向其提供或者委托其收集、贮存、利用、处置危险废物，严重污染环境的，以共同犯罪论处”规定的污染环境罪客观行为模式并非“排放”“倾倒”行为，故而应做“非法处置”理解。 由此可见，虽然《刑法》第 338 条和《司法解释》均使用了处置的概念，但两者范围并不完全重合，《司法解释》之“处置”行为外延明显宽于《刑法》关于“处置”之定义，《司法解释》相较《刑法》之规定存在扩大解释之现象。  二、污染环境罪名下“处置”行为的法律分类 （一）处置主体分类 根据处置行为主体不同，可将处置行为分类为自然人处置行为和单位处置行为，单位处置行为是以单位集体意志实施，其危害性显然要比自然人处置行为大。又可根据企业或个人在经济活动中分工的不同，将处置行为细分为生产型处置及收购型处置。生产型处置既可能是自然人也可能是单位，但通常以单位居多，其主要表现为收集、焚烧、掩埋等。单位处置行为是在单位集体意志指挥下实施的，其危害性显然要比自然人实施处置行为大。 （二）处置对象分类 根据处置对象不同，处置行为可分类为处置放射性废物行为、 处置含传染病病原体的废物行为、处置有毒物质行为和处置其他有害物质行为。 所谓放射性废物是指含有放射性核素或被放射性核素所污染其浓度大于国家审查管理部门规定的标准，并且难以再被利用的物质。所谓放射性是指从不稳定原子核内发出各种射线的现象，包括天然放射性和通过人工合成产生的人工放射性。含传染病病原体的废物，是指带有能够在人类或动物之间相互传播的一类疾病的病毒、病菌等病原体且对人类毫无利用价值的物质。而处置不同污染物对环境损害的程度显然不同，且用于治理或恢复的成本也存在区别。因此，对处置行为的处罚轻重必然同污染物对环境损害的程度成正比。 （三）处置行为模式分类 根据处置行为存在方式不同，可以将污染环境罪的处置行为划分为作为型处置和不作为型处置。相较典型的作为型犯罪而言，不作为是行为人以消极的方式不履行应尽的义务从而产生危害后果的行为，在客观上呈现出消极的形态，是一种“当为而不为”。刑法中的犯罪以作为形式为常态，构成不作为犯罪必须以不履行特定的义务为前提。 对污染环境罪中不作为型处置行为，必须以行为人违背国家规定不履行相应的作为义务而造成严重污染环境的后果方能成立污染环境罪。如负有对有毒、有害等污染物的处理设备和设施进行定期检查和维修义务的工作人员违反环境保护的国家规定，不履行应尽的检查和维修义务，造成有毒、有害等污染物渗出从而造成严重污染环境的，该相关工作人员需要承担不作为处置型污染环境罪的刑事责任。如果环境行政主管部门已经明确指出污染物处置装置不合格需要整改，但是相关责任人员拒绝整改或敷衍整改、整改不彻底，即相关责任人员能够履行义务而不履行义务造成严重污染环境的，也构成不作为处置型污染环境罪。 需要注意的是，不作为的处置行为需以违反法定义务为前提，即违反“国家规定”的义务。因此，对于不作为处置型污染环境罪，“违反国家规定”为其必备要件。  三、“处置”行为的实质判断 《司法解释》相较于《刑法》就“处置”之扩大解释是否违反罪刑法定及刑法谦抑性原则本文暂且不论。而在实践中就某行为是否构成污染环境罪中的非法处置行为，笔者认为应以相关行为是否达到污染环境罪之实质要件进行综合判断。《固体废物污染环境防治法》第 57 条“从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的单位，必须向县级以上人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证；从事利用危险废物经营活动的单位，必须向国务院环境保护行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证。具体管理办法由国务院规定”之规定明确了危险废物处置经营许可证制度，因而非法处置危险废物行为应以未取得经营许可证而处置危险废物为前提，既可包括没有取得任何危险废物经营许可证而处置危险废物，也应包括不按照已申领的危险废物经营许可证的范围处置危险废物。此外，结合污染环境罪保护的法益为环境法益这一实质要件，如果没有取得危险废物经营许可证处置危险废物，但是在处置过程中不具有“超标排放污染物、非法倾倒污染物或者其他违法造成环境污染的情形”，没有对环境法益造成侵害，不宜认定为污染环境罪中的非法处置行为。例如 , 未取得危险废物经营许可证的主体在特定空间内对废旧铅蓄电池进行拆解，但是没有将拆解过程中产生的危险废物纳入环境，而是妥善进行处理，那么就不会造成环境污染，因而不应以污染环境罪定罪处罚，如果符合其他犯罪的犯罪构成，则以他罪论处。 四、结语 对于污染环境罪中所规定的“处置”行为，在对其进行界定时应结合法益侵害性的实质要件，对污染环境罪危害行为标准、分类进行界定判断，以使污染环境罪的立法规定可以更有效的适用于各类非法处理危险废物污染环境的刑事案件。

本期矿里矿外，中吕能源法律服务圈将继续为大家带来近期能源行业的******动态，时刻关注能源矿产行业法律动向，中吕律师事务所为您带来***专业的视角。 一、住晋全国政协委员联名建议将山西确立为国家碳基新材料研发和产业化示范基地 住晋全国政协委员建议，工信部将山西确立为国家碳基新材料研发和产业化示范基地，打造从科技研发、中试技术工艺到产业示范的创新链条，推进科技创新成果在山西省落地转化，提升科技创新服务转型发展的能力，并在科技、人才、财税、金融等政策上给予重点倾斜，支持山西碳基新材料产业做大做强，加快山西实现能源供给结构转型，将山西建设成为经济发展内生动力不断增强、新旧动能转换成效显著的资源型经济转型发展示范区。 住晋全国政协委员建议，将山西碳基新材料产业发展纳入国家“十四五”相关产业规划中，聚焦高端炭材料、高性能碳纤维及复合材料、石墨烯等碳基新材料领域，在山西布局一批国家层面有影响力的重大核心技术攻关和产业示范项目，发挥山西的比较优势和竞争优势，下大力气突破一批关键材料，大幅提高新材料保障能力，提升新材料产业化和规模化应用水平，增强产业链供应链的自主可控，为建设制造强国奠定坚实基础。 二、国家矿山安全监察局印发《关于******深入开展非煤地下矿山和尾矿库安全生产大排查的通知》 近日，国家矿山安全监察局印发《关于******深入开展非煤地下矿山和尾矿库安全生产大排查的通知》（以下简称《通知》），明确了有关工作要求。 《通知》提到，对在2021年5月30日前没有完成外包工程施工队伍资质和安全生产条件重新审核的非煤地下矿山、没有完成排洪系统质量检测的尾矿库，一律责令停产整顿。深刻吸取近期矿山事故教训，采取有力有效措施，切实解决非煤矿山安全生产突出问题，坚决防范和遏制矿山较大以上事故，国家矿山安全监察局决定自2021年3月上旬至2021年年底，结合正在推进落实的非煤矿山安全生产专项整治三年行动、非煤矿山安全生产专项检查和严格非煤地下矿山建设项目施工安全管理工作，开展全国非煤地下矿山和尾矿库安全生产大排查。 《通知》要求，地方各级应急管理部门要以外包工程施工队伍集中整顿清理和尾矿库排洪系统质量检测为突破口，推进大排查各项工作措施落实，切实解决基建矿山和外包工程安全管理缺失、采掘施工队伍资质挂靠、民用爆炸物品安全管理混乱、尾矿库排洪系统质量存在缺陷等突出问题。 三、自然资源部组织拍卖出让两宗钾盐探矿权 为积极推进矿业权竞争性出让，3月2日，自然资源部通过四川省政府政务服务和公共资源交易服务中心组织拍卖出让两宗钾盐探矿权。据自然资源部矿业权管理司有关负责人介绍，这是自然资源部2019年12月31日下发《关于推进矿产资源管理改革若干事项的意见（试行）》以来，首次组织非油气矿业权公开出让。 自然资源部此次组织拍卖出让的是四川省宣汉县毛坝—黄金钾盐普查和四川省宣汉县清溪—普光钾盐普查两宗探矿权，成交价分别为1300万元、1900万元，溢价率分别为90.36%、120%。 四、刘宏新代表：支持山西打造电力外送基地，实现“煤从空中走” 如何进一步提升山西作为华北地区“电力外送基地”的能级和水平，今年全国两会上，人大代表、国网山西省电力公司董事长刘宏新带来了自己的思考和建议。 刘宏新介绍，“十三五”期间，山西变输煤为输电，巩固电力外送基地国家定位，依托“三交一直”特高压交直流大电网，将山西的清洁煤电和新能源输送到华北、华中、华东等十余个省份，年外送电量突破千亿度，接近全省发电量的三分之一，五年累计外送电量达到4460亿千瓦时，相当于输送燃煤1.9亿吨，为华北、华中、华东等12个省(市)送去清洁电力，有力支持了全国能源供给和经济发展。 刘宏新认为，“十四五”是加快构建清洁低碳、安全******的能源体系的关键五年。预计到2025年，全国全社会用电量将达到9.4—9.8万亿千瓦时，“十四五”年均增长5.0%—5.6%，仍将保持较快增速。中央决定在山西开展能源革命综合改革试点，明确了山西国家电力外送基地战略定位，要求“统筹推进电力外送，以华北、华东等受电区域为重点，制定山西电力外送实施方案，有序推动电力外送通道建设。” 五、今年1-2月进口煤炭4112.6万吨 同比下降39.5% 海关总署3月7日公布的数据显示，中国2021年1-2月份进口煤炭4112.6万吨，较去年同期的6794.4万吨减少2681.8万吨，下降39.5%。 1-2月份煤炭进口额为261800万美元，同比下降47.7%。据此推算，2021年前两月进口单价为63.66美元/吨，同比下跌14.49美元/吨，而2020年12月份的均价为49.80美元/吨。 六、今年1-2月中国进口铁矿石1.82亿吨 同比增2.8% 海关总署******数据显示，2021年1-2月份，中国进口铁矿砂及其精矿（铁矿石，下同）1.82亿吨，同比增加2.8%。 实现进口额262.24亿美元。据此测算，1-2月中国铁矿砂及其精矿进口均价为114.48美元/吨。 2020年累计，中国共进口铁矿石11.7亿吨，同比增加1.01亿吨，增幅9.5%；累计进口额为1189.44亿美元，同比增加176.13亿美元，增幅17.4%。据此测算，2020年中国铁矿石进口均价为101.65美元/吨。 七、山西：立即开展持续到年底的煤矿安全大排查  山西省应急管理厅3月8日发文表示，即组织开展煤矿安全大排查，此次大排查工作持续到年底，重点内容是“六严禁、三严格”九项措施落实，全省所有关闭矿、停产矿、技改矿、基建矿与生产矿全部纳入大排查范围。 同时要求各市应急局要结合当前正在开展的煤矿安全生产大排查工作（晋应急发〔2020〕267号），研究制定大排查实施方案，加强组织领导，周密安排部署，强化责任落实，将此次大排查工作抓实抓好抓出成效。 八、晋能控股塔山矿成功破解中厚煤层沿空留巷开采技术难题 据山西经济日报报道，今年以来，晋能控股煤业集团塔山矿围绕“降、减、提”工作主线，不断在提升资源回收率上下功夫，成功破解中厚煤层沿空留巷开采技术难题，实现无煤柱工作面安全回采，创造了可观的经济效益。 针对传统两巷开采工艺，工作面间留有8米煤柱，存在资源浪费和顶板应力集中等制约工作面安全******开采的问题，塔山矿积极调研国内先进的采煤工艺，与国内科研院校合作，在山4#层8304、8305面成功实施了中厚煤层沿空留巷开采和液体承压爆破切顶技术，按走向长度1000米计算，每回采1个无煤柱工作面，可多回收原煤10万吨，按精煤产率64%计算，可多产精煤6.3万吨，按吨煤利润140元计算，增加利润900万元，少掘进一条巷道，节约掘进费用500万元，利润增加1400万元，无论是提高资源回采率，还是保证工作面安全******开采都取得了显著效果。 九、宁夏：启动“十四五”采煤沉陷区综合治理工作 近日，从宁夏发改委获悉，为推进资源型地区转型发展和采煤沉陷区综合治理，宁夏发改委近日会同自治区财政厅、自然资源厅对宁夏“十四五”采煤沉陷区综合治理工作进行安排部署。 据宁夏发改委地区发展处介绍，2019年7月，宁夏完成了全区采煤沉陷区基本情况的调查摸底。根据前期调查摸底情况和国家工作部署要求，“十四五”期间，宁夏采煤沉陷区综合治理重点工作为优先保障居民住房安全、着力保障和改善民生、加快生态环境恢复治理、促进产业转型升级、强化新生沉陷防控。 今年6月份前，宁夏发改委将会同自治区财政厅、自然资源厅向灵武市、大武口区等4个县(市、区)分解“十四五”采煤沉陷区综合治理任务；更新完善全区采煤沉陷区基本信息；编制宁夏“十四五”采煤沉陷区综合治理规划；协调指导4个县(市、区)编制实施方案。 十、中国-乌兹别克斯坦矿产资源合作线上推介会成功举办 为推进落实中乌两国领导人达成的资源合作共识，促进中国企业赴乌兹别克斯坦开展矿业投资合作，中国商务部欧亚司、中国地质调查局西安地质调查中心（中国-上合组织地学合作研究中心）携手中国五矿、紫金矿业等多家矿企，会同乌兹别克斯坦国家地质与矿产资源委员会（以下简称“乌地矿委”）等相关单位于2021年成功举办了中国-乌兹别克斯坦矿产资源合作线上推介会。 会上回顾总结了西安地调中心与乌地矿委多年来在地质矿产图件编制、联合地质地化填图、举办地学研讨会、人才交流与培养、矿业项目推介等方面的合作经验与成果。西安地调中心围绕落实中乌两国领导人达成的资源合作共识，促进中国企业赴乌兹别克斯坦开展矿业投资合作目标，提出在疫情趋于稳定形势下的下一步工作建议：一是进一步推进双边地学合作，加强沟通，积极落实两国领导人达成的资源合作共识；二是搭建多元化信息交流和共享平台，联合举办乌兹别克斯坦资源勘查与矿业开发项目专场推介会，吸引更多的中国企业赴乌进行矿业投资与矿业产业园区共建；三是开展多层次互访交流和实地考察对接，组织企业家代表团互访，对矿业项目和矿山进行野外实地考察交流，探讨合作。 （以上部分内容摘自中国矿业报、中国能源网）

2021年2月1日财政部、国家发改委办公厅联合下发《关于梳理2021年新增专项债券项目资金需求的通知》（以下简称《通知》），通知对2021年专项债券资金的主要支持范围和要求进行明确。 一、专项债券资金投向领域 2021年新增专项债券重点用于①交通基础设施、②能源项目、③农林水利、④生态环保项目、⑤社会事业、⑥城乡冷链物流设施、⑦市政和产业园区基础设施、⑧国家重大战略项目（包括京津冀、长江经济带、“一带一路”、粤港澳大湾区、长三角一体化、海南等重点区域发展建设等）、⑨保障性安居工程（包括城镇老旧小区改造、保障性租赁住房、棚户区改造等）等九大领域。 2021年的专项债券投向领域较去年新增有二：一是国家重大战略项目，二是保障性安居工程。其中在保障性安居工程中，老旧小区改造系延续2020年的投资领域；关于保障性租赁住房，通知特别强调本次项目梳理不安排用于租赁住房建设以外的土地储备项目，不安排一般房地产项目，不安排产业项目，可见2021年的专项债券可投向用于租赁住房建设的土储项目；关于棚户区改造项目，通知强调主要支持在建收尾项目，适度支持新开工项目。 二、拟募投专项债券的项目要求 根据《通知》要求，拟募投专项债券的项目必须是符合债券风险管理要求和发行条件的项目，且具有一定收益的基础设施和公共服务项目，同时要按照项目建设工期和年度建设任务合理提出资金需求。其中在建项目和纳入相关规划的国家重大战略任务项目属于优先安排的项目范围。 三、专项债做项目资本金 该《通知》中对2021年专项债券作为项目资本金的比例和领域延续2020年的规定，支持专项债用作项目资本金的重大基础设施领域包括铁路、收费公路、干线机场、内河航电枢纽和港口、城市停车场、天然气管网和储气设施、城乡电网、水利、城镇污水垃圾处理、供水10个领域；地方专项债资金用于项目资本金的规模占各省专项债规模的比例上限不得超过25%。 目前各地市已在着手准备募投政府专项债券的项目资料，整体上来看，2021年专项债券资金投向领域、项目要求和项目资本金基本维持了2020年的相关要求，但随着《地方政府专项债券发行管理办法》、《关于进一步做好地方政府债券发行工作的意见》、《地方政府债券信息公开平台管理办法》、《山西省政府专项债券管理暂行办法》等相关法律政策的出台，政府专项债券发行越来越规范化，项目实施单位应根据项目期限合理设计项目资金需求、确定专项债券期限，并合理评估项目收益，避免偿付不能的风险。

国务院总理李克强推进煤电油气产供储销体系建设，提升能源安全保障能力 继续加大生态环境治理力度。强化大气污染综合治理和联防联控，加强细颗粒物和臭氧协同控制，北方地区清洁取暖率达到扎实做好碳达峰、碳中和各项工作。制定自然资源部印发《关于做好2021年矿业权人勘查开采信息公示工作的通知》 2021年矿业权人勘查开采信息公示工作的通知》（以下简称《通知》），明确了有关工作要求。 “权责一致”“谁主管、谁负责”原则建立部门内相关处室（科）单位共同参与的协同监管机制。 “双随机、一公开”和专项抽查的要求，确定年度抽查名单并公示，异常名录中的矿业权要实现实地核查全覆盖，严重违法名单中的矿业权通过增加核查次数等方式督促整改。统筹做好绿色矿山建设情况检查。 15个工作日，同时以电话形式告知矿业权人。列入严重违法名单，管理部门应当制作列入决定文书并在门户网站和信息公示系统公示，决定文书应载明事由、依据、失信惩戒措施提示、移出条件和程序以及救济措施。2020年全国两会涉煤建议提案按时办复 2020年全国两会后，两部门收到的全国人大代表建议、全国政协委员提案均已按要求和时限办复完毕。  “十四五”煤炭产量增约5%   消费量增长约6% 3月3日发布《2020煤炭行业发展年度报告》（下称《报告》）。《报告》显示，十三五”期间，煤炭行业去产能目标任务超额完成。截至2020年底，全国累计退出煤矿5500处左右、退出落后产能10亿吨/年以上，超额完成国务院提出的化解煤炭过剩产能的目标。 4700处，到“十四五”末期，这一数据将压缩至4000处左右，并建成智能化煤矿1000处以上；建成千万吨级矿井（露天）65处、产能近10亿吨/年。培育3至5家具有全球竞争力的******一流煤炭企业。推动企业兼并重组，组建10家年产亿吨级煤炭企业。采煤机械化程度达到90%以上，掘进机械化程度达到75%以上。“十三五”期间，煤炭行业去产能目标任务超额完成。 “十四五”末，国内煤炭产量将控制在41亿吨左右，全国煤炭消费量将控制在42亿吨左右。上述目标值分别较中国2020年煤炭产量、消费量增长约5%、6%。 中国煤炭工业协会发布的《报告介绍，略重组后，国家能源集团、晋能控股集团、山东能源集团、中煤能源集团等 中国海洋石油集团有限公司（下称中国海油）目前气田正进一步加快勘探开发，建成后将大大增强华北地区清洁能源供应能力，为实施新时代西部大开发战略和雄安新区建设提供绿色清洁的能源保障。 近日，内蒙古自治区政府发布《关于矿产资源开发中加强草原生态保护的意见》（以下简称《意见》），对草原上新建矿产资源开发项目、已建成矿产资源开发项目及矿山环境治理等作出详细规定，从制度机制上再加码，进一步加强矿产资源开发领域草原保护管理工作，持续筑牢我国北方重要生态安全屏障。 四川出台矿业权出让交易规则 竞买人不得少于3人四川省自然资源厅、四川省政府政务服务和公共资源交易服务中心日前联合印发《四川省省级矿业权出让网上交易规则（试行）》，对四川省在全国公共资源交易平台（四川省）矿业权网上出让矿业权的信息发布、数字证书办理及竞买申请、拍卖竞价、挂牌报价竞价、签订成交确认和结果公示等工作进行明确。 20个工作日应在自然资源部门户网站、四川省自然资源厅门户网站、全国公共资源交易平台（四川省）网站及交易大厅公开发布交易信息。同时3人。网上挂牌时间不少于10个工作日。矿业权网上拍卖和挂牌均分为自由竞价和延时竞价两个阶段进行。矿业权网上竞价结束次日起3个工作日内，竞得人须到矿业权交易机构签订成交确认书。矿业权交易机构应当在成交确认书生效后5个工作日内进行信息公示，公示期不少于10个工作日。

在依法治国的法治背景下，采矿企业对合法开采的重视程度不断提高，许多企业还建立了完善的管理制度，以预防及防范可能发生的法律风险。但仍有部分采矿企业存在“越采”、“超采”等一系列违法行为，受到政府相关部门的严肃处理。对于上述“越采”及“超采”行为，法律如何界定，又要承担何种法律责任，值得采矿企业进一步思考。 一、“越采”的界定与法律责任 “越采”行为，实际是指越界开采的行为。根据我国《煤炭法》第二十四条的规定，煤炭生产应当依法在批准的开采范围内进行，不得超越批准的开采范围越界、越层开采。在我国《矿产资源法》第四十条中，也有关于超越批准的矿区范围进行采矿的明确表述。由此可见，法律上对“越采”行为的界定，就是采矿人超越采矿许可证所批准的允许采矿矿区范围而进行的采矿行为。 对于“越采”行为应承担的法律责任及后果，主要包括行政责任与刑事责任两部分。我国《矿产资源法》第四十条规定，采矿权人应当在批准的范围内行使采矿权。超越批准的矿区范围采矿的，责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证，依照刑法有关规定对其直接责任人员追究刑事责任。其中，责令停止开采、赔偿损失、没收违法所得与吊销采矿许可证，即是对该违法行为做出的行政处罚。 对于“越采”行为应承担的刑事责任，在我国《刑法》“非法采矿罪”中，明确规定：违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性采矿的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 在上述刑法规定中，准确把握“未取得采矿许可证”的涵义，是判断采矿人是否构成犯罪的核心与基础。根据《******法、******检关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，所谓“未取得采矿许可证”，除了公众通常理解的“无许可证”，还包括下列情形：许可证被注销、吊销、撤销的；超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；超出许可证规定的矿种的等其他未取得许可证的情形。由此可见，即使采矿人取得了采矿许可证，但超出许可证规定的采矿范围越界开采的，仍属于“未取得采矿许可证”的情形，采矿企业及直接责任人员依然会受到刑事法律的制裁。 二、“超采”的界定与法律责任 对于“超采”行为的具体含义，在我国《煤炭法》、《矿产资源法》、《刑法》等法律中，都没有明确进行界定。但在其他规范性文件中，可以找到相关表述。“超采”即超能力生产，是指采矿人超过采矿许可证中规定的年产量上限而进行的超额开采。不同于“越采”的是，“超采”行为并非超出边界范围而采取了不属于行为人所有的矿产资源，而是采矿权人提前将自己矿区范围内的矿产资源进行了开采，类似于日常生活中的“预支”行为。 对于煤矿而言，生产能力分为设计生产能力和核定生产能力。简单来讲，设计生产能力是指新建煤矿根据实际情况设计并经政府部门批准的生产能力；而核定生产能力则是指煤矿经过技术改造、经相关政府部门核定后的生产能力。关于超能力生产的危害，国家能源局和国家煤监局于2015年发布的《关于严格治理煤矿超能力生产的通知》明确指出：“超能力生产违背煤矿生产规律，是煤矿安全重大隐患，同时严重扰乱市场公平竞争秩序，加剧煤炭供需失衡矛盾。”   如何判断煤矿企业是否超能力生产，根据《通知》的规定，采取以下标准：所有生产煤矿必须按照公告生产能力组织生产，合理安排年度、季度、月度生产计划。煤矿全年产量不得超过公告的生产能力，月度产量不得超过月度计划的110%；无月度计划的，月度产量不得超过公告生产能力的1/12。企业集团公司不得向所属煤矿下达超过公告生产能力的生产计划及相关经济指标。 对于超能力开采的法律后果，在2013年国务院颁布的《关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八中规定：煤矿有超能力、******度或者超定员组织生产等重大安全生产隐患和行为的，应当立即停止生产，排除隐患。第十条还规定：煤矿有上述生产行为，仍然进行生产的，由县级以上地方人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门或者煤矿安全监察机构责令停产整顿，提出整顿的内容、时间等具体要求，处50万元以上200万元以下的罚款；对煤矿企业负责人处3万元以上15万元以下的罚款。对3个月内2次或者2次以上发现有重大安全生产隐患，仍然进行生产的煤矿，县级以上地方人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门、煤矿安全监察机构应当提请有关地方人民政府关闭该煤矿，并由颁发证照的部门立即吊销矿长资格证和矿长安全资格证，该煤矿的法定代表人和矿长5年内不得再担任任何煤矿的法定代表人或者矿长。在2014年颁布的《关于遏制煤矿超能力生产规范企业生产行为的通知》中也要求：煤矿超能力生产问题一经发现，即责令停产整顿、暂扣安全生产许可证和矿长安全资格证，并对煤矿处50万元以上200万元以下的罚款。 就山西省而言，山西省人民政府办公厅也在2014年发布了《关于遏制煤矿超能力生产规范企业生产行为的通知》。通知明确指出：各级政府、各有关部门以及煤矿企业必须统一思想，充分认识超能力生产的危害，彻底扭转在煤矿生产能力管理上存在的错误观念，杜绝短期行为，，依法严厉打击超能力生产行为，坚决遏制煤矿超能力生产，营造公平的市场竞争环境，保障煤矿安全生产，促进山西省煤炭工作平稳运行。同时，煤矿企业是防止超能力生产的责任主体，煤矿企业主要负责人对超能力生产负主要责任。各市、县煤炭行业管理部门、各煤矿安全监察分局（站）要切实履行超能力生产监督执法职责，对超能力生产的煤矿责令停产整顿、暂扣安全生产许可证和矿长安全资格证，并对煤矿处50万元以上200万元以下的罚款，对煤矿企业负责人处3万元以上15万元以下罚款。行政处罚结果要通过新闻媒体、政府网站等途径及时向社会公开。 超采行为会严重破坏国家矿产市场的正常秩序。采矿人超出年度规定限量提前开采，虽然在短期内，采矿人的产量得以提升，但如果大量开采企业都实施超采行为，势必会使全国矿业的总体产量提升，在市场机制调控规律下，矿业价格就会降低，甚至可能出现供过于求，导致矿产企业恶意竞争的情形，***终两败俱伤。造成国家矿业市场正常秩序的破坏。同时，提前超计划开采矿产的行为，与我国“可持续发展”思想根本违背，不利于国家的长远规划与发展。

本期矿里矿外，中吕能源法律服务圈将继续为大家带来近期能源行业的******动态，时刻关注能源矿产行业法律动向，中吕律师事务所为您带来***专业的视角。 一、山西省率先挂牌出让采空区煤层气资源 2020年底，山西省自然资源厅在全国首次挂牌出让太原南峪、晋城古书院、晋城王台铺等3个煤炭废弃矿井煤层气抽采试验区块，打响了落实能源革命综合改革试点部署、推进关闭煤矿剩余资源再利用的******枪。山西省自然资源厅及晋城市规划和自然资源局分别与竞得人签订了出让合同。开展煤炭采空区（废弃矿井）煤层气抽采试验，有效开发利用采空区（废弃矿井）煤层气资源，是山西省能源革命综合改革试点的一项重要任务。据初步调查，山西省有开发利用价值的煤炭采空区（废弃矿井）面积约2052平方千米，预测残余煤层气资源量约726亿立方米。在西山、阳泉、武夏、潞安、晋城、霍东、离柳等7个瓦斯含量较高的矿区内，采空区面积约870平方千米，预测煤层气资源量303亿立方米。在全国率先挂牌出让采空区煤层气资源，开展废弃矿井煤层气抽采试验，对于推动煤层气资源综合利用、******煤炭采空区（废弃矿井）瓦斯溢出安全隐患、增加山西省清洁能源供应、促进矿区绿色发展等具有重要意义，在促进关闭煤矿剩余资源、地上地下空间再利用方面具有示范意义。 二、近五年来全国淘汰煤矿4800多处 48地整体退出开采 29日，国新办就近5年重特大事故整改措施落实“回头看”情况举行发布会。国家矿山安全监察局调查统计司司长赵苏启介绍，在国家层面，有关部门加强了煤矿超层越界开采专项整治，对19个产煤省(市、区)通过全覆盖的检查，排查出有230个煤矿有越界开采违法行为，没收和罚款9亿元。原国家煤矿安全监察局开展煤矿全覆盖“体检”，修订《煤矿安全规程》，深入推进煤矿关闭退出。从2016年以来，全国淘汰关闭退出煤矿4800多处，退出产能每年近8亿多，48个产煤地市整体退出煤炭开采行业。 三、《中国对外投资合作发展报告2020》发布 　采矿业成为我国对外投资合作重要领域 商务部近日发布《中国对外投资合作报告2020》。《报告》显示，2020年以来面对日趋严峻复杂的形势，我国对外投资合作继续保持平稳发展，情况好于预期。从合作区域看，采矿业已成为我国对外投资合作的重要领域，整体增长较为稳定。亚洲地区是我国企业对外投资的主要市场，是迄今我国对外直接投资存量***多的区域目标市场。《报告》显示，截至2019年末，我国企业对亚洲国家和地区投资***为集中5个领域为租赁和商务服务业（41.5%）、批发和零售业（15.0%）、金融业（12.8%）、制造业（8.2%）以及采矿业（5.5%）。《报告》预计，未来我国对亚洲、非洲、欧洲以及“一带一路”沿线国家的经贸合作潜力巨大，前景可期。同时，《报告》称，随着“一带一路”建设的推进和相关协定的落实，我国与大洋洲国家投资合作领域将不断扩大，投资结构将逐渐优化，但这依赖于相关情况的改善，也有可能对大洋洲投资持续放缓。赴北美投资或持续下降，投资领域将有所缩减。 四、我国修订西部地区鼓励类产业目录  对传统能源资源行业注重技术水平提高和利用效率提升 日前，经国务院同意，国家发展和改革委员会修订出台《西部地区鼓励类产业目录（2020年本）》。新修订的目录自2021年3月1日起施行，其中西部地区鼓励类企业执行15%的企业所得税优惠税率。国家发展改革委国土开发与地区经济研究所副所长夏成表示，西部地区资源型突出，生态脆弱，目录对煤炭等传统能源资源行业注重技术水平提高和利用效率提升，破解转型难题。根据目录，西部地区新增鼓励类产业中煤炭行业相关内容包括贵州省煤炭地下气化开采技术开发与应用；煤炭地下气化发电成套设备制造。 五、自然资源部办公厅通知做好2020年度非油气矿产资源开发利用统计工作 根据相关规定要求，为进一步提高矿产资源开发利用统计数据质量和报送时效，2021年自然资源部启用矿产资源开发利用统计直报管理分析系统，并于近日印发通知，要求做好2020年度非油气矿产资源开发利用统计工作。根据通知，数据原则上应由采矿权人通过直报系统填报，具体内容和要求见直报系统（网址http://kczykflytj.mnr.gov.cn）。对于采矿权人确实无法通过直报系统填报的，可由县（市）级自然资源主管部门组织录入。数据填报应做到一证（采矿许可证）一表。采矿权人在直报系统上完成数据填报后，应打印统计报表并加盖公章报所在地县级自然资源主管部门。地方各级自然资源主管部门应将审核后的统计汇总表纸质件以正式公文报上一级自然资源主管部门。 六、自然资源部网上征集矿业权出让区块建议 根据《自然资源部关于推进矿产资源管理改革若干事项的意见（试行）》（自然资规〔2019〕7号）规定，自2020年5月1日起，******推进矿业权竞争性出让。为做好出让前期基础性工作，自然资源部网上征集矿业权出让区块建议。自即日起，可通过自然资源部政务服务门户（http://zwfw.mnr.gov.cn）“矿业权出让区块建议”入口报送油气、非油气矿业权出让区块建议电子文档，无需同步提交纸质文档。具体填报要求见系统相关提示。矿业权出让区块建议中，属于省级及以下自然资源主管部门出让登记的，系统将及时转至相应省级自然资源主管部门。 七、2020年内蒙古自治区公布关闭退出地方煤矿验收合格煤矿名单 日前，内蒙古自治区能源局发出公告，自治区化解钢铁煤炭过剩产能领导小组办公室组织相关单位，对2020年引导退出的包头市土默特右旗大青山矿业有限责任公司露天矿等10处煤矿进行了验收。经验收，退出煤矿达到关闭退出标准，通过验收。根据通告，西乌旗跃进煤矿有限公司等共10处煤矿通过验收，退出产能525万吨/年。 八、乌克兰关键战略性矿产将投资100亿美元 乌克兰国家地质和底土局与乌克兰投资促进办公室预计，将有大约100亿美元的投资用于开发关键和战略矿产，特别是锂、钛、铀、镍、钴、铌和其他矿产。乌克兰是欧洲已探明储量和预计锂资源***多的地区之一。锂可用于制造手机、电脑和电动汽车的电池，以及特殊玻璃和陶瓷。乌克兰拥有大量的有色金属矿藏，并大量进口这些金属以满足自己的需要。已勘探的矿床和矿石分布复杂，主要集中在乌克兰地盾内。

2021年3月1日起即将开始施行的《排污许可管理条例》（下称“《条例》”）可谓千呼万唤使出来。对比原《排污许可管理办法（试行）》（下称“《办法》”），现《条例》“严”在哪里？ 一、首部排污许可管理制度的行政法规 2001年7月2日，原国家环保总局发布我国******部流域层面的排污许可证管理规定《淮河和太湖流域排放重点水污染物许可证管理办法（试行）》（失效）；2016年12月23日，原环保部发布全国排污许可管理的******规范性文件《排污许可证管理暂行规定》（失效）；2018年1月10日由原环保部发布的******部门规章《排污许可管理办法（试行）》（下称《办法》）。 可见之前关于排污许可的规定主要是通过部门规章或规范性文件的形式，而《条例》由国务院审议通过，首次从行政法规层面理顺明确排污许可管理制度，提升了排污许可管理制度的法律效力；各地制定的地方法规与条例有冲突，也将要进行调整；《条例》正式实施后将可直接作为人民法院进行行政审判的重要依据。 二、扩大了排污许可覆盖领域范围 《条例》第3条将排污许可证申领主体范围从纳入固定污染源排污许可分类管理名录的企业事业单位和其他生产经营者扩大到了在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的其他海域实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者。 三、将排污许可制确立为基础性环境管理制度 《条例》第四条基本定位中，将排污许可制列为依法规范排污单位排污行为的基础性环境管理制度。意味着排污许可制度将成为继环境影响评价制度、“三同时”制度之后又一重要的环境管理制度。 《条例》建立了“一证式”管理模式，将排污许可证作为排污单位在生产运营期接受环境监管和生态环境主管部门实施监管的主要法律文书，而且排污许可证较好的衔接了环境标准、环境监测、环评制度。 四、细化排污许可证后监管程序 《办法》仅在第39条规定了环境主管部门的监管内容，未形成有效的监管机制，实务中往往出现监管不到位的问题。《条例》第四章“监督管理”进行了专门的规定，增加了排污许可证核发部门现场核查、执法机构执法检查、明确了检查频次；细化检查内容，如排放浓度的检查、排放总量的检查、污染防治设施的检查，重视执行报告、台账记录、自行监测数据和监督性监测数据，做到监管有法可依，有据可查。 五、加大排污单位违法行为处罚力度 《办法》仅针对无证排污违法行为规定了法律责任，《条例》则扩大处罚范围，加大对违法行为的处罚力度，采取按日连续处罚和停产整治、停业、关闭等措施从严处理，提高排污单位的违法成本。 1、无证排污将按日处罚 无证排污违法行为，《条例》第61条规定对实行排污许可重点管理的排污单位并处每日五千元以上五万元以下的罚款，对实行排污许可简化管理的排污单位并处每日二千元以上二万元以下的罚款。对排污单位分类采取了按日连续处罚。其他变化还表现在：（1）无证排污处罚主体由“县级以上”变为“设区的市级以上”生态环境主管部门；（2）违法行为延续了《办法》的规定，在延续申请未经许可的情形下增加了“启动生产设施”；增加“注销、吊销许可证”的情形；将《办法》中的兜底条款“法律法规规定的其他情形”变更为“第十七条规定的不予核发排污许可证的排污单位仍排放污染物的”违法行为。（3）情节严重的情形下，《条例》增加了“责令拆除”的行政强制措施。 2、增加违反台账记录违法行为按日处罚，拒不改正的将按照原处罚数额按日连续处罚 增加违反台账记录违法行为处罚，《条例》要求排污单位建立环境管理台账记录制度，记录生产设施及污染防治设施运行情况及超标排放等异常情况，记录污染物排放浓度和实际排放量，台账的保存期限应当不少于五年（注意：《办法》规定为三年）。未按照排污许可证规定要求记录台账的或台账内容不真实、不完整的，由设区的市级以上地方生态环境主管部门责令改正，并处每日一千元以上二万元以下的罚款；拒不改正的，依法作出处罚决定的行政机关可以自责令改正之日的次日起，按照原处罚数额按日连续处罚（《条例》第69条）。 3、违反执行报告规定将按次处罚 违反执行报告的按次处罚，《条例》第70条规定，未按照排污许可证规定要求提交执行报告的或执行报告内容不真实、不完整的，由县级以上地方生态环境主管部门责令改正，并处每次五千元以上十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治。 4、超浓度超总量将按每种污染物、每个排污口处罚 《条例》第63条规定，超过许可排放浓度、超过许可排放量排放污染物的，由设区的市级以上地方生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，每种污染物、每个排污口分别处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。 5、增加从重处罚的三种情形 《条例》第79条规定了从重处罚的情形，包括三种情形，即拒绝、阻挠设区的市级以上地方生态环境主管部门检查，或者在接受检查时弄虚作假的；伪造自动监测数据或者干扰自动监测设施；收买、******检查人员。 6、增加对直接责任人员的拘留规定 针对未取得排污许可证排放污染物，被责令停止排污，拒不执行的违法行为；和通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行防治污染设施等逃避监管的方式违法排放污染物的违法行为，《条例》在第77条规定，对尚不构成犯罪的，除依照有关法律法规和本条例规定予以处罚外，生态环境主管部门或者其他有关部门将案件移送公安机关，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处十日以上十五日以下拘留；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留。 7、其他落实排污单位主体责任的规定 除上述需企业引起高度重视的法律责任外，《条例》在落实排污单位主体责任方面还从违反排放口规范化要求、违反预处理要求、违反管理要求排污、违反自行监测要求、逃避监管、违反检测设施要求、违反信息公开、不配合检查、材料弄虚作假、证书管理不善、未按时变更、第三方责任等12个方面较为******的进行了法律责任的明确规定。 综上，《条例》实施后，排污许可将与环评审批一样成为前置程序，无证排污将成为历史。当然《条例》出台后还应关注相应的配套规范，比如制定排污许可分类管理名录；关于企业排污量的确定，还需制度排污许可证申请与核发技术规范；排污单位排污许可证、污染治理设施、排放口的具体编码规则的制定等。